---

Geldwäscheprävention in der Versicherungsvermittlung gerät zunehmend in den Fokus der Ordnungs- und Strafverfolgungsbehörden.

Auch Versicherungsvermittler sind nach dem geltenden Geldwäschegesetz sogenannte "Verpflichtete" und haben deswegen betriebsorganisatorische Maßnahmen zu ergreifen, um nicht zur Geldwäsche missbraucht zu werden. Dies ist ihnen oft jedoch gar nicht bewusst. Internationale Organisationen kritisieren seit langem auch die mangelnden Kontrollen der Verpflichteten durch die deutschen Behörden.

Die Autoren Glotz, Brüggemann und Kramer haben viele praktische Hinweise und Lösungen für den Vermittleralltag parat. Beispielsfälle aus der polizeilichen Praxis machen die Thematik greifbar und präsent.

Geldwäscheprävention in der Versicherungsvermittlung

- zeigt auf, welchen Pflichten der Vermittler unterliegt.
- macht deutlich, wie der Vermittler den Präventionsgedanken des Geldwäschegesetzes mit wenig Aufwand in seinen Geschäftsablauf integrieren kann.
- vermittelt Ordnungsbehörden einen Einblick in die Geschäftsabläufe von Vermittlerbetrieben.
- visualisiert zahlreiche Praxisfälle und -beispiele für das Verständnis der Geldwäscheprävention in Versicherungsvermittlerbetrieben.
- geben wichtige Hinweise, wie Vermittler die Geldwäschethematik in Kundengespräche und den Arbeitsalltag integrieren können.

Tendenzen in der zu erwartenden gesetzgeberischen Entwicklung, neue Entwicklungen in der Kontroll- und Überwachungsmethodik der Ordnungsbehörden sowie Erkenntnisse einer Arbeitsgruppe beim Landeskriminalamt NRW fließen in die Darstellung ein.

Zielgruppe sind alle sog. "Verpflichteten" wie zum Beispiel Versicherungsvermittler und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die Ordnungs- und Strafverfolgungsbehörden.

---

Glotz, Andreas
Andreas Glotz ist Jurist und Geschäftsführer verschiedener Beratungsgesellschaften, mit dem Fokus auf allgemeiner Compliance und dem der Geldwäscheprävention. Über 20 Jahre leitete er bei verschiedenen großen deutschen Versicherungskonzernen strategische und operative Abteilungen vor allem im Vertrieb. Er ist Autor verschiedener Fachpublikationen zu aktuellen Themen. Herr Glotz lebt in Köln. Tanja Brüggemann ist Diplom-Wirtschaftsingenieurin und war viele Jahre im Bereich des Produkt- und Prozessmanagements marktführender Unternehmen tätig. Hiervon hat sie einige Jahre bei einem führenden Versicherungskonzern verbracht. Im Rahmen ihrer Tätigkeit hat sich Frau Brüggemann verstärkt mit der Implementierung von internen Prozess- und Organisationsabläufen sowie dem Know-how-Transfer an unterschiedliche Zielgruppen beschäftigt. Die Autorin ist verheiratet und lebt in Köln. Martin Kramer ist Kriminalhauptkommissar und seit vielen Jahren im Bereich der Organisierten Krimin

---

alität sowie der Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung tätig. Neben seiner Tätigkeit als Ermittler referiert und berät Herr Kramer seit vielen Jahren bei Veranstaltungen des Landeskriminalamtes NRW sowie bei Veranstaltungen externer Organisationen und Dienstleistern zu den Themenkomplexen "Terrorismusfinanzierung, Geldwäsche und Compliance". Herr Kramer ist verheiratet und lebt im Großraum Düsseldorf.

---